「360股票」近一年至少8家券商首席风险官变动,任职资格要

  财艾迪西股票联社(上海,记者 王可)讯,3月15日晚,财通证券公告,公司三个高管职位将发生变动:合规总监和董事会秘书人选互换,首席风险官职位由财务总监兼任;就在上个月,公司曾宣布总经理岗位的更替。

「360股票」近一年至少8家券商首席风险官变动,任职资格要

蔡联合(上海)记者报道,3月15日晚,财通证券宣布,公司三个高级管理职位将发生变动:合规总监和董事会秘书互换,首席风险官职位由财务总监担任。同时;就在上个月,公司宣布更换总经理一职。

值得注意的是,财通证券首席财务官王跃军将兼任首席风险官。据财联社报道,2020年初以来,至少有8家券商的首席风险官职位发生了变动,包括东海证券、红塔证券、天丰证券、东兴证券、西南证券、银河证券、长城证券。

根据中国证券业协会的管理规定,首席风险官的任职资格较高。首席风险官除具备管理学、经济学、科学与工程等风险管理相关专业背景,或通过FRM和CFA资格考试外,还应具备8年以上证券公司风险管理工作经验、8年以上证券监管机构和自律组织专业监管岗位工作经验等。

最新的《证券公司声誉风险管理指引(审议稿)》正在接受券商反馈,其中明确表示证券公司首席风险官要牵头进行声誉风险管理。同时要求证券公司设立发言人,发言人可以由一人或多人担任,其中至少有一人是公司的高级管理人员。

财通证券三名高级管理人员的职位变动

3月15日晚,财通证券宣布公司三个高管职位发生变动:更换合规总监和董事会秘书人选,首席风险官由首席财务官兼任。公告称,根据经营管理需要,公司董事会拟聘请沈建新担任公司合规总监,关永华不再担任合规总监;拟任命关永华为公司董事会秘书,沈建新不再担任董事会秘书;任命王跃军为公司首席风险官,夏不再担任首席风险官,其他高级管理人员职位不变。

新任命的首席风险官任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止;拟设合规董事和董事会秘书的任期自取得相应资格之日起至本届董事会任期届满时止。其中,沈建新仍需通过中国证券业协会组织的合规管理人员胜任力测试,并经浙江省证监局批准后方可履职;关永华仍需取得上海证券交易所,公司董事会秘书资格证书,经上海证券交易所批准后方可履行职责。沈建新、管永华在取得相应资格前继续履行原职责。

今年2月,财通证券宣布更换总经理职位。公司原总经理阮琦拟调任浙江国资运营有限公司,浙江角头集团董事、党委副书记黄韦健拟出任财通证券总经理。

据公司介绍,财通证券新任命的三位高管都是“70后”,都是2003年6月入职的。他们以前在公司担任过多个职位;夏,即将离任的首席风险官,同时兼任公司党委委员、副总经理。

值得注意的是,首席财务官王跃军即将出任首席风险官。王跃军,1970年4月出生,工商管理硕士,高级会计师,中国国籍,无境外永久居留权。曾任浙江金融证券规划财务部副总经理,2007年入职

2020年2月27日,红塔证券宣布,公司已任命杨海燕为公司副总裁兼首席风险官。据蔡联社此前报道,杨海燕此前曾担任云南省证监局组织部部长,此次去红塔证券担任高管,另有一名具有监管背景的人进入券商行业。

2020年4月3日,天丰证券宣布公司董事会收到公司首席风险官肖信提交的辞职报告,肖信因工作需要申请辞去首席风险官职务。董事会同意任命王勇为公司首席风险官。公告称,王勇,男,1964年出生,博士,曾任光大证券首席风险官。

2020年4月30日,东兴证券宣布更换公司首席风险官。董事会同意任命赵慧文为公司首席风险官。本公司副总经理、合规总监兼首席风险官许向董事会提交了辞呈,申请辞去本公司首席风险官一职,辞呈于董事会时生效。徐辞职后,继续担任公司副总经理兼合规总监。

赵慧文,1977年1月出生,硕士,注册会计师,资产评估师。他是中国国籍,在国外没有永久居留权。曾任中国证监会第一审计局局长、中国证监会监察局综合处副处长兼处长、中国证监会发行监管部第五审计局局长、中国证监会基金机构监管部第六审计局局长、华中证券副总裁。2020年4月加入东兴证券。

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