「太原炒股配资」中投证券某营业部老总违法炒股遭罚 现任职中金子公司

  中国经济网北京3月9日讯中国证监会山东监管局网站昨日公布的中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2021〕1号)显示,中国证监会山东监管局对张新春违反证券法律法规的行为进行了立案调查、

「太原炒股配资」中投证券某营业部老总违法炒股遭罚 现任职中金子公司

中国经济网北京3月9日电-中国证券监督管理委员会(证监会)山东监管局公布网站昨日显示,中国证券监督管理委员会山东监管局(证监发[2021]1号)已立案调查并审理张新春违反证券法律法规案。

张新春于1996年10月加入原南方证券有限责任公司(以下简称“南方证券”),后就职于原中国建设银行投资证券有限责任公司和原中国投资证券有限责任公司(以下简称“中投证券”),现就职于中国CICC财富证券有限责任公司.2004年3月8日取得执业资格,证券公司职员。在此期间,他担任中投证券济南历山路证券营业部总经理。

康是张新春的配偶,“康的”普通基金证券账户于1996年9月在原南方证券济南历山路证券营业部开立。该证券账户内的资金为张新春和康的共同财产。2015年6月2日至2017年7月7日,张新春利用“康某”账户在买卖股票持有20张买卖股票,总成交额1012.14万元,亏损17.68万元

张新春的上述行为违反了2005年《证券法》号文第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》号文第一百九十九条规定的禁止参加股票交易的人持有买卖股票的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据2005年《证券法》第199条规定,中国证监会山东监管局决定对张新春处以3万元罚款。

数据显示,2019年8月13日前,中国CICC财富证券有限责任公司的名称为“中国投资证券有限责任公司”。中投证券是在重组原南方证券有限责任公司的基础上,于2005年9月28日在深圳正式成立的.2016年11月4日,CICC (601995。SH)宣布,经董事会批准,CICC与其主要的股东中央汇金达成股权转让协议,将从中央汇金收购中投证券的全部股权。建成后,交易,中投证券成为CICC的全资子公司。

相关规定:

《证券法》第四十三条:交易所,证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易的其他人员,不得直接或者以化名、他人名义持有买卖股票,也不得在任职期间或者法定期限内接受他人赠送的股票。

当一个人成为上款所列的人时,他已经拥有的股票必须依法转让。

《证券法》第199条:法律、行政法规禁止直接或化名、以他人名义、以买卖股票,名义参加股票交易活动的人员,责令依法处理非法持有的股票,没收非法所得,并处买卖股票等值以下罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

以下为原文:

中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定(证监发[2021]1号)

当事人:张新春,男,1967年2月出生,住址:济南市市中区。

根据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对张新春违反证券法律法规的行为进行了立案调查和审理,并将当事人依法享有的事实、理由、依据和权利告知了当事人。当事人未作陈述或申辩。此案现已调查审理。

现发现张新春有以下违法事实:

张新春于1996年10月加入原南方证券有限责任公司(以下简称南方证券),后就职于原中国建设银行投资证券有限责任公司和原中国投资证券有限责任公司(以下简称中投证券),现就职于中国黄金财富证券有限责任公司.2004年3月8日取得执业资格,证券公司职员。在此期间

康是张新春的配偶,“康的”普通基金证券账户于1996年9月在原南方证券济南历山路证券营业部开立。该证券账户内的资金为张新春和康的共同财产。2015年6月2日至2017年7月7日期间,张新春利用“康某”账户持有20张买卖股票,在买卖股票的总交易额为10,121,419元,亏损176,780.03元

上述事实有相关劳动合同、证券行业执业证书、相关账户交易数据、银行账户资金流向、查询笔录等证明。这足以确认。

张新春的上述行为违反了2005年《证券法》号文第四十三条第一款的规定,构成2005年《证券法》号文第一百九十九条规定的禁止参加股票交易的人持有买卖股票的情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,并根据2005年《证券法》号文第199条的规定,我局决定:

张新春被罚款3万元。

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