「南昌配资」证监会加强自身系统离职人员投资拟上市公司监管

证券时报记者 程丹证监会昨日表示,加强证监系统离职人员投资拟上市公司监管,全面排查在审企业,对存在证监系统离职人员入股情形的,加强核查披露,从严审核把关,同时正抓紧补齐制度短板,系统规范离职人员入股行

「南昌配资」证监会加强自身系统离职人员投资拟上市公司监管

《证券时报》记者程丹

证监会昨日表示,将加强对证券监管系统退出者投资拟上市公司的监管,对被审查企业进行全面调查,加强对证券监管系统退出者股份的核实和披露,并对其进行严格检查和控制。与此同时,它正在努力弥补制度的缺陷,系统地规范离职者的股份。

近日,有媒体报道称,证监会系统离职员工突然入股上市公司,引发各方关注。证监会对此高度重视,表示坚持预防违法行为,“创造财富”,维护“三民”市场秩序,加强廉政监督队伍建设,坚持以问题为导向、举一反三,对被审查企业进行全面调查。对于有系统离职的,加强验证和披露,严格把关,同时也在弥补制度的不足,系统规范离职行为。

一直以来,证监会都注重加强对突然持股、利益转移、“影子股东”,”非法持有等行为的监管。今年2月,中国证监会发布《首次公开发行上市企业申请股东信息披露指引》,进一步明确了中介机构的责任,加强了股东渗透验证和披露,加强了对股票临近上市行为的监管,严厉查处了违法违规行为。

中国证监会表示,在制度实施过程中,中国证监会坚持向内看,同时采取多种措施,突出加强对离职员工不当持股行为的监管。第一,在股东,信息披露核查过程中,要求发行人和中介机构报告证监会系统离职人员的持股情况;二是如果出现这种情况,组织相关证监局开展廉政核查,发现严重违法违规行为进行处理;三是加强对注册人员诚信的监管,严格执行不当报告和举报制度,重点关注关注系统离职人员;第四,建立内部审计审查机制,加强对相关企业审计工作的内部审计监督,确保审计过程公平公正,符合法律法规。

中国证监会表示,按照依法行政、加强监管的原则,中国证监会正在研究制定禁止离岗员工在上市企业中不当持股的制度规定,并采取针对性的强化措施,收紧制度牢笼。一是明确不当持股情况,重点是利用原有公权力寻求投资机会,以及持股过程中的利益转移;二是员工离职前做了专门的谈话提醒,要求书面承诺不违反规章制度,研究了离职期限对员工离职的要求;三是制定专项审计指引,在发行审计中加强对系统辞职人员不当持股的针对性监管,发现涉嫌违法违规行为,及时转移,严格处理;四是完善内部审计监督和审查程序,严格执行回避公务、报告与监管对象接触等制度规定。

证监会强调,近日有媒体报道称“如果离开证监会系统的员工投资上市公司,证监会不予受理,受理的审计将暂停”不实。证监会将正常受理涉及离职员工投资入股的IPO申请,依法严格推进审核和复核程序。

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