「股票开户」券业重磅!证券公司股权管理再迎修订 股东门槛大幅下调!看八大变化

(原标题:券业重磅!证券公司股权管理再迎修订 股东门槛大幅下调!看八大变化)证券公司股权管理规则发布。证监会3月19日发布了《关于修改的决定》(以下简称《股权规定》)以及《关于

「股票开户」券业重磅!证券公司股权管理再迎修订 股东门槛大幅下调!看八大变化

(原标题:券商行业重!证券公司的股权管理将再次修订,股东的门槛将大大降低!看八大变化)

证券公司股权管理规则的发布。

3月19日,中国证监会发布《关于修改证券公司股权管理规定的决定》(以下简称《股权规定》)和《关于《关于修改关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定的决定》(以下简称《实施规定》),自2021年4月18日起施行。

较之前的规则,有如下修改:

1.将证券公司主要股东由“持有证券公司25%以上股权或最大股东持有5%以上股权”调整为“持有证券公司5%以上股权”。

2.降低证券公司主要股东的资质要求,取消主要股东的持续盈利要求

3.将股东少校的净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元。

4.调整证券公司实际控制人变更注册资本、变更5%以上股权的相关审批事项。

5.禁止与证券公司股权相关的“赌博协议”。

6.完善备案程序,将控股股东变成唯一的股东

7.明确单一非金融企业实际控制的证券公司股权比例不得超过50%的例外情况。

8.进一步明确,股东持有不到5%股权的上市证券公司和股份转让系统上市证券公司可豁免适用条款。

落实新证券法+适应新情况,规则迎修订

《股权规定》的修订,以部门规章的形式,明确了证券公司股权管理的相关要求,巩固了证券公司的主体责任,强化了内部问责,完善了外部问责。2020年3月1日生效的新《证券法》,调整了证券公司股权管理的要求。因此,有必要在新《证券法》框架下,结合境内外金融机构监管实践,调整完善《股权规定》对股东证券公司准入监管的相关要求。

本次修订还借鉴了国内外金融的监管经验,结合趋势,证券公司股权日益分散的情况,做出了一些有针对性的规定。

主股东调整为“持有5%以上股权的证券公司”

《股权规定》证券公司主股东由“持股25%以上的证券公司或持股5%以上的最大股东”调整为“持股5%以上的证券公司”。

具体来说,根据持股比例及其对证券公司经营管理的影响,股东证券公司包括三类:

一、控股股东是指持有证券公司50%以上股份的股东或享有足够表决权对证券公司股东(大)会决议有重大影响的股东;

二是主要股东,指持有证券公司 5%以上股权的股东;

第三,股东持有不到5%的证券公司股权。

同时,《股权规定》还明确表示,证券公司设立时,证监会按照有关规定核准其注册资本和股权结构。证券公司变更主要股东或者公司实际控制人的,应当依法报中国证监会批准。

证券公司的控股股东和实际控制人实际控制证券公司股权比例达到100%的,证券公司应当自公司登记机关办理变更登记之日起5个工作日内向中国证监会备案(依法不需要办理公司变更登记的,自相关确认登记之日起)。证券公司实际控制人变更注册资本、股权或者5%以上股权的,应当自公司登记机关办理变更登记之日起5个工作日内,向公司所在地中国证监会派出机构备案。本款规定不适用于证券公司公开发行股票或证券在交易所的股权变更

一、本规定第七条规定的要求(自营和控股机构信誉良好,最近3年无重大违法违规记录或重大不良信用记录;没有因故意犯罪被判处刑罚且刑罚执行不满3年的案件;因涉嫌重大违法违规行为没有调查或整改期限的;不存在长期无法实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响股东权利义务履行的情形;不存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重要事项;不存在股权结构不清晰,无法层层渗透到最终股权人的情况;股权结构原则上不允许存在理财产品,中国证监会认可的情形除外;不存在因失信或不遵守行为造成严重社会问题或严重负面社会影响且影响尚未消除的;对被投资企业经营失败无重大责任,经营失败未超过3年);

二是财务状况良好,资产负债杠杆水平适中,净资产不低于5000万元,具有持续补充资本与证券公司业务经营相匹配的能力;

降低证券公司主要股东资质要求

四是不存在净资产低于实收资本的50%,或有负债达到净资产的50%,或者到期债务无法清偿的情况;

第五,可以为提升证券公司综合竞争力提供支撑。

证券公司的主要股东,应当下列五项条件:

本次修订对变更注册资本、变更股权5%以上的证券公司实际控制人相关审批事项进行了调整。

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