「雨润股票」原油百问第十三期 我国原油期货交易的结算及风

  8  97  同一集团公司多个实体参与交易,其持仓总额是分开管理还是合并后按照净头寸管理?  交易所为每个实体发放交易编码,每个交易编码下的多空持仓按法规规定的持仓限额管理,多空分开计算,不做净头

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「雨润股票」原油百问第十三期 我国原油期货交易的结算及风

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如果同一个集团公司的多个实体参与交易,它们的总头寸是分开管理还是合并后根据净头寸管理?

交易代码发放给交易所,的每个实体,每个交易代码在多空的头寸根据法律法规规定的头寸限额进行管理,而在多空的头寸是单独计算的,没有净头寸管理。除非实际上受到控制,否则多个实体是分开管理的,而不是合并。如果是实际控制关系,对于自营会员或者境外特殊非券商参与者,需要将相关实际控制信息上报给前能;对于一般客户,需要将相关实际控制信息上报监控中心。前期,能源通过监控中心按规定获取实际控制关系的账户信息,并对相关实际控制关系的交易码下的头寸进行合并计算和管理。

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原油期货套保业务额度认定和审批的原则是什么?

交易所对套期保值业务实行审批管理,一般头寸不能满足企业套期保值业务实际需要时,可向交易所申请套期保值额度。配额认定和批准的原则是以实际现货生产、贸易和消费为基础,结合市场具体情况。企业需要提供相应的生产计划、贸易合同或加工生产计划等证明材料。

当合同进入交割,附近月份时,交易系统将调整批准的一般月度套期保值配额,调整后的一般月度套期保值配额将转换为交割附近的月度配额。调整的原则是在一般月份的批准金额和交割,附近月份的一般头寸限额之间选择最低金额这主要是出于控制交割附近月份市场风险的考虑,当企业发现转换后的额度不能满足需求时,可以通过申请交割附近的月度套期保值额度来满足其套期保值需求

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如果没有套期保值额度,上个月的持仓限额是50万桶,布伦特则超过600万桶。可以提高持仓限额,方便石油公司等机构参与吗?

仓位限制是针对一般交易客户的。对于有实际交易背景的企业,需要进行现货对冲的,可以提供相应的现货交易合同或生产调度计划等前期能源审批的证明文件,在持仓申请期内申请前期持仓金额,经批准可以超过50万桶的持仓限额。前一时期能源规则的制定,一方面对投机性的交易采用持仓限制等制度有一定的限制;另一方面,它申请对冲配额,以满足实体对冲风险的需要。

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信用证是否可以充抵保证金?

目前不接受信用证作为保证金。

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外汇只能在存管银行兑换吗?如果汇率报价不一样,你有没有权利选择其他银行兑换并回拨开户行?

结汇和购汇必须通过境外客户保证金指定的存管银行办理。会员可以查询相关银行的实时汇率,然后选择报价最好的银行发送兑换申请。

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同时持有双向交易头寸时,交易保证金是按照双向头寸、净头寸还是头寸组合计算的?

按单向大边收取交易保证金。

见《结算细则》,第28条,”.在下列情况下,能源中心可以单方面收取交易押金:”

(1)同一客户在同一会员和境外特别经纪参与者持有的同一品种的双向持仓(最后一个交易日之前的第五个交易日合约平仓后除外),按保证金金额较大的一方收取;

(2)非期货公司成员和海外特别非经纪参与者持有的同一品种的双向持仓(除在交易最后期限前的第五个交易日收盘后)

《结算细则》第40条规定“当日结算完成后,如果结算准备金低于最低余额要求,能源中心应发布保证金要求,会员应在下一个交易日开市前补足保证金”。补差操作在实际操作中达不到要求怎么办?

《结算细则》第40条后半部分提到会员在能源中心的任何内部明细账户存款未补足的处理,即:如果结算准备金余额大于等于零,该账户对应会员或境外特殊参与人不得新开仓;如果结算准备金小于零,能源中心将按照《风控管理细则》的规定强制平仓。

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公司内部完成支付审批流程后,人民币资金能否从公司的专项资金托管账户实时转入专项结算账户?

会员通过能源中心会员服务系统的电子存取款菜单向能源中心提交存取款申请,即会员专用资金账户与能源中心专用结算账户之间的资金划转申请。

申请存款,交易期间

由系统自动审批并实时转账;出金申请,由能源中心在日终结算时集中办理划转。

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  境外(内)经纪机构能否为其客户提供保证金融资?

  境外经纪机构与其客户应遵循本国(地区)监管相关政策规定;境内期货公司应遵循中国证监会相关政策规定。

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  通过境外(内)经纪机构参与交易的境外公司是否必须开立专用资金托管账户?

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