「股市开户」凌云股份配股后业绩变脸 财富证券两保代被暂停

中国经济网北京4月7日讯 中国证监会网站昨日披露的《关于对肖涛、曹海毅采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定》显示,中国证监会发现肖涛、曹海毅保荐的凌云工业股份有限公司(发行人)配股项目,发行

「股市开户」凌云股份配股后业绩变脸 财富证券两保代被暂停

中国经济网北京4月7日电中国证监会网站昨日披露的《关于对肖涛、曹海毅采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施的决定》数据显示,中国证监会发现,在发行人证券发行上市当年,由肖涛、曹海毅发起的凌云实业有限公司(发行人)营业利润下降超过50%。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第68条规定,证监会决定自2021年3月23日至2021年6月22日不受理肖涛、曹海毅出具的行政许可相关文件。在此期间,暂停对肖涛、曹海毅出具并受理的行政许可申请的审查。

2019年6月29日凌云股份《财富证券有限责任公司关于凌云工业股份有限公司配股股票上市保荐书》(600480。SH)在公布的发行情况表明,公司于2019年6月20日成功完成了配股的发行。财富证券是凌云股份在股票配售并在原股东,上市的保荐机构和主要承销商户,保荐代表人是肖涛和曹海毅。

相关规定:

《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十八条:在持续监管期间,发行人在出现有下列情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在确认之日起3个月至12个月内不接受相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:

(一)证券上市当年募集资金50%以上的使用与承诺不符;

(二)证券公开发行并在主板上市当年的营业利润比上年下降50%以上;

(三)控股股东或实际控制人自首次公开发行股票;上市之日起12个月内发生变化

(四)自在首次公开发行股票;上市之日起12个月内累计资产50%以上或主营业务重组

(五)自公开发行新股和可转换公司债券之日起12个月内,上市公司50%以上的资产或主营业务已经重组,且未在证券发行和募集文件中披露;

(六)实际利润比预测利润低20%以上;

(七)关联交易明显不公平或者程序违法,涉及金额较大的;

(8)控股股东,实际控制人或其他关联方非法占用发行人资源,涉及保龄宝股票;金额较大

(九)违反规定为他人提供担保,涉及金额较大的;

(十)非法买卖资产、贷款、委托资产管理等,涉及金额较大;

(十一)董事、监事、高级管理人员侵犯发行人利益,受到行政处罚或者被追究刑事责任的;

(十二)违反上市公司规范经营和信息披露的相关法律法规,情节严重的;

(十三)中国证监会规定的其他情形。

以下是原文:

肖涛、曹海义三个月内暂不受理行政许可相关文件的决定

萧涛和曹海义:

经调查,我会发现,在贵公司发起的凌云实业有限公司(发行人)配股项目中,发行人证券发行上市当年的营业利润较上年下降50%以上。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第68条规定,我会决定自2021年3月23日至2021年6月22日期间不受理您出具的与行政许可相关的文件。在此期间,将暂停对您出具并受理的行政许可申请的审查。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向理事会申请行政复议,或者在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

中国证券监督管理委员会

2021年3月23日

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